稽核部工作计划（稽核总部2021年战略计划）

稽核总部2021年战略计划

一、前言

稽核总部是公司的风险控制和内部审计部门，其职责是对公司的财务和经营情况进行审计和评估。2021年是中国经济“十四五”开局之年，也是稽核总部贯彻执行公司中长期战略的关键之年。本次稽核总部的工作计划将紧密围绕公司发展战略，准确把握风险控制重点，全面推进数字化转型，使稽核工作进一步深化和提高，为公司创造更大的价值。

二、工作目标

本次稽核总部的工作目标分为以下几点：

1. 紧密围绕公司发展战略，完善内部审计和风险评估体系；
2. 提高数字化转型水平，通过数字化技术提升审计效率和数据质量；
3. 加强风险管理和内部控制，建立风险预警机制和内控体系；
4. 推进员工培训和素质提升，不断增强稽核团队的专业性和综合能力。

三、工作计划

1、加强内部审计和风险评估体系建设

（1）完善稽核工作流程，提高审计水平和效率，增强审计结果可靠性，准确把握稽核参考点和风险等级。

（2）加强企业对风险核心的考核和评价，将重点放在与公司主要业务相关的领域，并及时向高层管理层汇报风险状况。

（3）根据风险评估结果及时制定稽核计划，规范稽核流程，加强对重点关注领域稽核的深度和广度，确保风险控制到位。

2、提高数字化转型水平

（1）加快数字化转型步伐，依托信息化平台实现审计全过程信息化管理，如审计领域的人工智能和数据挖掘技术等应用。

（2）优化稽核报告质量，采用在线协作、实时追踪等方式提升报告质量，降低人为失误和重复劳动。

3、加强风险管理和内部控制

（1）建设健全预算管理机制、风险管理机制、审计体系等风险管理体系，完善内部控制制度。同时，制定科学的风险评价体系和风险预警机制。

（2）改进风险评估方法论，采用大数据、算法等手段提高评估准确度和效率，加强对重大事件的预警。

4、推进员工培训和素质提升

（1）开展内部学习活动，指定相关内审、风险评估、数据分析、风控等课程，构建能够适应新经济、新技术的稽核人才队伍。

（2）定期开展各类技能培训和岗位实训，提供各类文化、运动、休闲、娱乐等活动，营造乐于工作、乐于学习、乐于生活的团队氛围。

总之，稽核部需要全面深入贯彻执行公司战略，准确把握关键风险，创新发展，为公司创造更大价值。