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上海基金业协会：共建高质量资本市场

上海基金业协会（ShanghaiFundIndustryAssociation，以下简称“协会”）成立于2001年，是由上海市金融办公室主管、上海证券交易所、上海期货交易所、上海金融学院、上海证券所权威机构和相关金融机构组成的全市性、行业性、非营利性社会组织。

一、协会的职能和作用

协会以“服务产品、服务市场、服务行业、服务社会”为宗旨，推动资本市场健康平稳发展，加强行业自律，维护投资者合法权益，促进行业创新和协调发展。

具体来说，协会的职能主要包括：

• 组织和协调基金业机构之间的联系和合作，加强行业自律管理；
• 开展行业研究和信息交流，促进行业技术进步和管理提升；
• 加强行业宣传和公共关系，提高社会对基金行业的认知和理解；
• 组织和协调行业的自律、监管和纠纷调解等工作。

在实际工作中，协会还承担了下列作用：

• 作为资本市场的重要组成部分，帮助推动上交所和深交所的制度创新和发展；
• 扮演着监管机构和行业之间的“桥梁”，对市场化、法治化的基金监管起到积极的推动作用；
• 协助政府对基金行业政策的研究和制定；
• 为投资者提供开放透明的服务，保障投资者的信息透明和资产安全；
• 作为基金业的主要组织机构，参与了许多对行业有影响的政策和规定的制订工作，如《基金法》、《公募基金投资者适当性管理办法》、《公募基金专户投资管理业务监督管理暂行办法》等。

二、协会在行业发展中所扮演的角色

随着我国资本市场的不断成熟和开放，上海市的基金产业也迎来了历史性的机遇和挑战。在这个过程中，协会发挥了积极的作用，推动整个行业的发展和创新。

首先，协会是行业的共同推动者。尤其是在新产品、新技术上的推广和创新方面，协会领导下的行业主要机构积极参与，落实了政策落地和市场需求之间的平衡。例如，协会在2008年发起了“上海市文化公募基金项目”，旨在带动公众文化投资的热情，支持文化产业的发展。这个项目在业内引起了广泛的关注和积极的响应。

其次，协会是行业的核心组织。基金行业发展中，协会成为了公私合作的桥梁，团结行业机构和行业翘楚，共同推动行业自发性发展。此外，协会还辅助政府推动基金行业基本法等法规的制订和施行，发挥了重要的网络链接作用，促进了行业的统一标准和自律。

最后，协会还是行业的监督管理者。基于自身的行业优势和监测能力，协会成立了监督管理机制，对行业机构和从业人员的监督和约束加强了效果。协会还注册了《上海市公募基金销售人员持续专业培训及考核制度》，对销售人员进行严格的培训、考核和认证。这为行业诚信经营打下了良好的基础。

三、协会面临的挑战和机遇

随着资本市场的变化和发展，基金行业所面临的环境和挑战也在不断变化。新的环境、新的要求越来越多地需要协会提供全方位的服务和支持。同时，协会也面临着一些内在的问题和局限，如缺少有效的自律机制等。

对于协会来说，提供一系列的新服务可以进一步增加协会的战略影响力。例如：

• 连接海内外：加强协会与国际组织的合作，为国内企业拓展海外市场；
• 提供标准化服务：建立标准化、规范化的检测、监测、认证服务，为企业的商业行为提供基础和支持；
• 构建开放透明的行业信用体系：通过建立行业信用数据库、行业数据共享平台等方式构建基金行业开放透明的服务体系。

同时，协会需要更加重视自律和规范，提高自身管理的科学和效率。建立科学合理的自律，对于维护行业形象、加强自身服务能力有着至关重要的作用。协会还需要加强行业成本管控、维护投资者权益等，进一步改善行业环境。

结语

基金业作为资本市场的重要部分，协会是推动其健康发展的重要机构。随着发展的变化和进步，协会将不断提高自身服务能力，推动基金行业向更加成熟、规范、开放和透明的方向发展，为建设高质量资本市场作出更大的贡献。